Mesurer les incidences du financement public sur le développement de logiciels libres

Cette publication sur le blog couvre:Une boîte à outils pour mesurer les incidences du financement public sur le développement de logiciels libres», rédigée par Cailean Osborne, Paul Sharratt, Dawn Foster et Mirko Boehm. Vous pouvez visualiser le préimprimé ici.

Introduction

Les logiciels libres (OSS) sont devenus des infrastructures numériques critiques, alimentant environ 96% de codébits et constituant jusqu’à 90% de piles de logiciels commerciaux. Traditionnellement entretenus par les communautés de bénévoles, les vulnérabilités récentes et très médiatisées en matière de sécurité, telles que Log4Shell en 2021 ou les «xz utils» cette année, ont mis en évidence le fait qu’il n’est pas viable de s’appuyer uniquement sur le travail bénévole pour entretenir ces infrastructures cruciales.

À la lumière de ces événements, entre autres, la compréhension des rôles et des responsabilités du secteur public dans le soutien et le maintien des projets essentiels relevant du guichet unique a évolué, les gouvernements intervenant de plus en plus pour financer le développement, la sécurité et la maintenance du guichet unique. 

Au-delà du renforcement de la sécurité et de la résilience des chaînes d’approvisionnement des logiciels, le financement public du développement du guichet unique sert de multiples objectifs stratégiques, tels que le renforcement de la souveraineté numérique, le soutien à la croissance des marchés nationaux des logiciels et le renforcement de la compétitivité nationale dans le domaine de la science et de l’innovation. 

Parmi les exemples notables de programmes de financement public figurent le Fonds pour la technologie ouverte aux États-Unis; l’initiative Next Generation Internet (NGI) de la Commission européenne, qui a fourni 140 millions d’euros pour plus de 1,200 projets entre 2019 et 2024; et l’Agence allemande des technologies souveraines (anciennement «Sovereign Tech Fund»), qui investit environ 19 millions d’euros par an dans la sécurité et la maintenance des infrastructures critiques à code source ouvert.

Le défi de la mesure des incidences sur le financement 

Alors que le financement public du développement du guichet unique est en augmentation, nous n’avons qu’une compréhension limitée de ses incidences réelles, et nous ne disposons pas non plus d’un consensus sur la manière de mesurer les incidences de manière significative. Cela crée des difficultés pour les décideurs politiques qui doivent justifier les dépenses publiques, les gestionnaires de fonds qui souhaitent optimiser leurs stratégies de financement, les projets relevant du guichet unique qui tentent de démontrer la valeur du financement, et les chercheurs qui étudient la relation entre le financement et le développement du guichet unique.

La difficulté découle de plusieurs facteurs interconnectés. Les projets et écosystèmes relevant du guichet unique sont très divers et les approches et objectifs de financement varient considérablement. Les incidences peuvent être technologiques, économiques et sociales, avec des effets qui peuvent être directs ou indirects, internes aux projets et à leurs communautés ou externes à leurs écosystèmes de personnes dépendantes et d’utilisateurs, ainsi que positifs ou négatifs. En outre, les changements peuvent se manifester sur différents horizons temporels, et l’attribution causale est compliquée par le caractère non aléatoire du financement et l’absence de pénurie de facteurs de confusion. 

Une boîte à outils pratique pour mesurer les incidences du financement par le guichet unique

Pour relever ces défis, nous avons élaboré une boîte à outils qui fournit des orientations pratiques pour mesurer l’incidence du financement public sur le développement du guichet unique. 

La boîte à outils n’est ni normative, ni exhaustive; notre objectif est plutôt de fournir aux différentes parties prenantes des informations pratiques susceptibles d’éclairer l’évaluation des programmes de financement du guichet unique et la mesure des incidences.

Note d’orientation et questions

La boîte à outils est guidée par la devise suivante: Si nous pouvons mesurer de manière significative (quantitativement et/ou qualitativement) les incidences du financement public sur le développement du guichet unique, alors nous pouvons œuvrer à la mise en place d’une base factuelle qui puisse éclairer des stratégies de financement efficaces et d’intérêt public.

Au-delà de cette devise, la boîte à outils vise à encourager les parties prenantes concernées à se poser les questions suivantes:

1. Quels types d’incidences sociales, économiques et technologiques — tant positives que négatives, directes et indirectes — le financement peut-il avoir sur les projets relevant du guichet unique et leurs écosystèmes plus larges à différents horizons temporels?
2. Comment les différentes approches de financement influencent-elles les résultats des projets relevant du guichet unique et la dynamique communautaire, et quels sont les avantages et les inconvénients relatifs des différentes approches de financement?
3. Quelles sont les éventuelles conséquences involontaires du financement qui doivent être recensées et atténuées?
4. Comment, le cas échéant, créer des indicateurs significatifs qui rendent compte des effets multiplicateurs du financement et transmettent le retour sur investissement public?
5. Comment pouvons-nous ou devrions-nous définir et mesurer le «succès» du financement au titre du guichet unique?

Comptabiliser les objectifs de financement

L’un des principaux enseignements tirés du projet CHAOSS est que chaque projet OSS est différent et que les indicateurs devraient toujours être interprétés en tenant compte des besoins du projet et de son contexte. De même, lors de l’examen des incidences du financement sur un projet relevant du guichet unique, il convient de commencer par tenir compte des objectifs de financement. 

Différents instruments de financement ont des finalités différentes, de l’innovation à la maintenance, des objectifs spécifiques au projet aux améliorations à l’échelle de l’écosystème. La compréhension des objectifs spécifiques permet d’aligner les mesures d’impact sur les résultats escomptés, plutôt que de pêcher les incidences dans la nature.

Compte du contexte: Étapes de la vie du projet, structures sociales et facteurs de coût

Le contexte est essentiel pour mesurer l’incidence du financement par le guichet unique. Les projets se déroulant à différents stades de la vie, avec des contributeurs et des utilisateurs de tailles différentes, ont des besoins très différents: un nouveau prototype pourrait nécessiter un financement pour son développement initial, tandis qu’un projet mûr pourrait nécessiter un soutien pour améliorer la sécurité. En outre, les facteurs de coûts régionaux et organisationnels jouent un rôle crucial, étant donné que des dotations budgétaires similaires dans différentes organisations et régions peuvent se traduire par des effectifs équivalents temps plein très différents, et que la rémunération n’est pas toujours corrélée à la qualité des contributions.

Prendre en considération les dimensions à impact multiple

Lors de l’évaluation des incidences du financement par le guichet unique, il peut y avoir une tendance à se concentrer sur les incidences technologiques, ce qui peut en partie être dû à la nature technologique du développement du guichet unique ou à la facilité relative de mesure des incidences technologiques en raison de la disponibilité des données provenant des référentiels OSS. 

Toutefois, en s’appuyant sur les modèles sociaux de développement du guichet unique et sur les méthodes de santé communautaire, la boîte à outils met en évidence trois dimensions d’impact essentielles: technologique, économique et sociale. Les incidences technologiques comprennent l’amélioration de la qualité des codes, l’amélioration de la sécurité et la vitesse de développement. Les incidences économiques comprennent la création d’emplois, la génération de revenus pour les projets et les économies de coûts pour les adoptants. Les incidences sociales comprennent la croissance communautaire, la diversité des contributeurs et l’amélioration de la gouvernance des projets.

Chaque dimension peut avoir des effets à la fois directs et indirects. Par exemple, le financement pourrait permettre directement à un projet d’engager des responsables de l’entretien (incidence économique directe) tout en favorisant indirectement la croissance d’un écosystème commercial autour du projet (incidence économique indirecte). De même, les incidences peuvent être internes au projet et à sa communauté de contributeurs ou externes à son écosystème de personnes dépendantes et d’utilisateurs. Qui plus est, les incidences ne suivent pas une échelle linéaire ou unidirectionnelle; le financement peut entraîner à la fois des améliorations et des dégradations selon différents paramètres. Cette nature multidirectionnelle des incidences signifie que les cadres de mesure doivent être flexibles pour tenir compte à la fois des changements positifs et des changements négatifs, plutôt que de supposer que le financement entraîne intrinsèquement des améliorations ou que les indicateurs ne progressent que dans une seule direction.

Choisir des approches méthodologiques appropriées

La boîte à outils décrit trois approches méthodologiques principales pour mesurer l’impact. Les méthodes quantitatives, telles que l’exploitation minière des dépôts, la modélisation économétrique et l’analyse des séries chronologiques, offrent une évolutivité et des indicateurs clairs, mais peuvent simplifier excessivement la dynamique complexe. Dans le même temps, les méthodes qualitatives, y compris les études de cas, les entretiens et l’observation des participants, fournissent de riches informations contextuelles, mais nécessitent beaucoup de ressources et sont peu évolutives.

Les approches fondées sur des méthodes mixtes combinent des techniques à la fois quantitatives et qualitatives, ce qui permet de comprendre à la fois la profondeur et l’ampleur de l’impact. Cette combinaison aide à valider les conclusions par triangulation et donne une image plus complète de la manière dont le financement affecte le développement du guichet unique. Nous proposons trois exemples d’approches fondées sur des méthodes mixtes qui ordonnent différemment les approches qualitatives et quantitatives, chacune présentant des mérites et des limites.

Examiner les aspects temporels

L’impact devrait être mesuré à différents horizons temporels. Les effets à court terme (moins d’un an) peuvent inclure des améliorations immédiates de la vitesse de développement ou de la correction des bogues. Les incidences à moyen terme (un à trois ans) impliquent souvent une adaptation et une croissance des capacités des projets. Enfin, les changements à long terme (sur trois ans) peuvent englober des changements fondamentaux dans la durabilité des projets ou la dynamique des écosystèmes, mais ils sont les plus difficiles à mesurer.

Options et risques pour les estimations de l’effet multiplicateur

Les effets multiplicateurs — mesures de la valeur ajoutée générée au-delà d’un investissement initial — fournissent des données quantitatives utiles aux décideurs politiques et aux bailleurs de fonds. Si les évaluations subjectives ou qualitatives de l’incidence du financement peuvent être précieuses, les décideurs ont souvent besoin de données chiffrées claires sur le retour sur investissement pour justifier les dépenses publiques et optimiser les stratégies de financement.

L’estimation des effets multiplicateurs du financement par le guichet unique doit commencer par reconnaître que la nature collaborative du développement du guichet unique crée une dynamique unique qui diffère des contextes traditionnels de R & D dans les laboratoires universitaires et d’entreprise. Par exemple, lorsqu’un développeur financé améliore le code, cette amélioration devient immédiatement accessible à tous les utilisateurs et contributeurs, créant ainsi des avantages en cascade à mesure que d’autres s’appuient sur le travail et l’adaptent. Cette disponibilité instantanée peut amplifier les effets positifs bien au-delà de ce qui est typique du développement propriétaire. Nous constatons cela dans la pratique: selon l’initiative NGI, chaque contributeur financé a soutenu une communauté d’environ 50 contributeurs, tandis que dans l’Union européenne, 1 milliards d’euros investis dans le guichet unique par les entreprises en 2018 ont généré jusqu’à 95 milliards d’euros pour le PIB de l’UE cette année-là.

Toutefois, la mesure des effets multiplicateurs nécessite une attention particulière et comporte des risques de simplification excessive et de normalisation. Les délais entre le financement et les incidences observables dépassent souvent les périodes de mesure habituelles, et il est difficile d’isoler les effets de financement d’autres influences sur l’activité du projet. Des calculs de multiplicateurs trop simplifiés pourraient créer des incitations trompeuses ou négliger les effets négatifs. La boîte à outils préconise donc des approches nuancées qui tiennent compte à la fois des effets multiplicateurs positifs et négatifs tout en reconnaissant la nature complexe du développement du guichet unique.

Questions ouvertes et travaux futurs

Plusieurs questions importantes restent sans réponse dans notre compréhension des incidences du financement par le guichet unique. Nous avons besoin d’une meilleure connaissance des effets à long terme du financement, en particulier après sa fin pour les projets. L’efficacité relative des différents modèles de financement nécessite également davantage d’études, tout comme le risque de conséquences involontaires telles que des changements dans les motivations des volontaires ou la création de dépendances non durables à l’égard du financement.

Nous devons également mieux comprendre comment le financement influence les modèles d’innovation et de collaboration dans l’écosystème plus large du guichet unique. L’un des principaux défis consiste à élaborer des cadres normalisés d’évaluation de l’impact tout en conservant suffisamment de flexibilité pour tenir compte des différents contextes des différents projets et communautés relevant du guichet unique. 

Aidez-nous à améliorer la boîte à outils

Cette boîte à outils est conçue pour être pratique et utile aux différentes parties prenantes de l’écosystème de financement du guichet unique. Toutefois, nous reconnaissons que les différents bailleurs de fonds — qu’il s’agisse d’organisations du secteur public, d’entreprises ou de fondations — peuvent avoir des besoins différents. C’est pourquoi nous recherchons activement un retour d’information afin de rendre la boîte à outils plus utile. Le nom du jeu est d’améliorer itérativement cette boîte à outils afin d’améliorer sa réactivité aux besoins des différents bailleurs de fonds.

Nous organiserons également des ateliers (par exemple, la salle «Financement de l’écosystème FOSS» au FOSDEM 2025) et des discussions communautaires afin de recueillir des contributions et d’approfondir la boîte à outils. Si vous participez à un financement au titre du guichet unique, que ce soit en tant que bailleur de fonds, bénéficiaire ou chercheur, nous aimerions entendre vos réflexions sur la manière dont cette boîte à outils pourrait mieux répondre à vos besoins. Participez en lisant le préimprimé, en contactant les auteurs et/ou en participant aux événements à venir. Vous pouvez visualiser le préimprimé ici.